被终身禁入证券市场的李卫卫再遭处罚，因操纵市场被罚没4千余万

　　近日，证监会官网公布了一则针对违法操纵证券市场的行政处罚决定书，证监会重拳出击，没收操纵者李卫卫违法所得两千余万，并处以相同金额的罚款，共计罚没4千多万人民币。

　　根据证监会披露，罚单里的主人公李卫卫利用92个证券账户，在30多个交易日中违规交易上市公司青岛汇金通电力设备股份有限公司（以下简称汇金通，603577.SH）的股票，累计成交金额超过40亿元，实际盈利合计2070.28万元。

　　仅30余交易日，累计成交超40亿元

　　经证监会查明， 2017年3月6日至2017年4月24日期间，李卫卫控制“朱军建”等92个证券账户，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“汇金通”，并在实际控制的账户之间交易“汇金通”，影响“汇金通”的股票价格。

　　操纵期间，账户组有33个交易日参与该股交易，累计买入4329.8万股，买入成交金额21.33亿元，累计卖出4310.7万股，卖出成交金额21.5亿元。账户组实际盈利合计2070.28万元。

　　证监会认为，李卫卫上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第一、三项之规定，构成操纵市场违法行为。

　　在听证过程中，李卫卫及其代理人提出申辩意见，表示李卫卫对于绝大多数账户不具有决策权，仅他人指认不能认定账户控制，提供投资建议、他人“跟仓”行为不等于账户控制，曾用相关账户交易其他股票、交易趋同不能推定账户控制，机构户的资金来源和利益归属与李卫卫无关等等。

　　经复核， 证监会对李卫卫的申辩意见不予采纳。

　　证监会认为，本案通过资金往来、交易设备关联、相关人员询问笔录指认、证券账户交易特征等多方面证据，综合认定李卫卫实际控制案涉证券账户关于“汇金通”的交易决策，账户收益归属、配资协议签署主体、机构户相关协议约定等并非判定证券账户控制关系的唯一标准。

　　证监会表示，操纵证券市场行为并非简单的先买后卖，操纵行为人有可能通过反向交易、对倒交易等行为，营造股票交易活跃的假象，以达到吸引其他投资者跟风入场的目的。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定，没收李卫卫违法所得2070.28万元，并处以2070.28万元罚款。

　　此前被终身禁入证券市场，关联公司上监管部门“黑榜”

　　而李卫卫已经不是第一次出现在证监会的罚单中。

　　其在2018年时，因涉嫌场外配资、违法操作证券市场，李卫卫被证监会处以200万罚款，并终身禁入证券市场。

　　经证监会调查，2016年6月-2017年3月间，上海阜兴金融控股（集团）有限公司与李卫卫合作，做大上市公司大连电瓷集团股份有限公司（以下简称大连电瓷）市值。阜兴金融控股提供配资保证金，李卫卫负责从场外配资并操作账户交易“大连电瓷”。

　　阜兴集团、李卫卫累计控制使用461个账户交易“大连电瓷”，多次利用资金优势，拉抬股价，在自己控制的账户之间交易，虚假申报，以及利用信息优势操纵股价。

　　操纵期间，大连电瓷累计上涨114.32%，偏离同期中小板综指112.46%。2017年3月2日，大连电瓷停牌并发布公告启动重大资产重组。

　　经认定，这一行为已构成违法操纵证券市场，证监会对阜兴集团、李卫卫处以300万元罚款，其中对阜兴集团处以100万元罚款，对李卫卫处以200万元罚款。

　　1986年出生的李卫卫，曾是北京一家资管公司的实控人，该公司名为北京宝袋财富资产管理有限公司。

　　巧合的是，2022年12月底，北京证监局最新公布了5家辖区涉嫌场外配资机构名单，北京宝袋财富资产管理有限公司赫然在列。

　　天眼查显示，北京宝袋财富资产管理有限公司成立于2015年，注册资本3000万人民币，目前公司法定代表人为张济。经营范围为资产管理、投资咨询、经济合同担保（不含金融性担保）、项目投资等。

　　2019年9月，北京市朝阳区市场监督管理局通过北京宝袋财富资产管理有限公司登记的住所或者经营场所无法联系，而曾将其列入企业经营异常名录

　　2020年4月，李卫卫退出该公司监事一职，退出大股东行列，由王秀梅接替其职位。目前李卫卫不再是公司的实控人，该公司唯一股东为王秀梅。