突发！一券商两保代收警示函，事发一创业板上市公司非公发行

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　　来源：梧桐树下V 

　　1月3日，深圳证监局公布《关于对万和证券股份有限公司，杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的决定》。万和证券在深圳市赛为智能（维权）股份有限公司（300044）非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符，深圳证监局决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。根据中国证券业协会2022年12月9日公布的《2022年证券公司投行业务质量评价结果》，万和证券属于C类。

　　2020年4月30日，赛为智能公司董事会会议审议通过了《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议案》，公司拟向特定对象非公开发行股票不超过23，792.69万股，募集资金总额不超过87，200.07万元。2020年7月16日，赛为智能公布《2020年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》，同月28日获得深交所受理。8月17日收到深交所首轮审核问询函。2021年3月5日，公司公布《创业板向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》。2020年11月15日，公司董事会审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》，调整本次向特定对象发行股票募集资金总额为不超过85，771.55万元。2021年2月26日，公司收到深交所《关于深圳市赛为智能股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》，并于2021年4月9日收到深交所《发行注册环节反馈意见落实函》。

　　鉴于公司2020年年度审计报告被出具无法表示意见的审计意见，公司不再符合向特定对象发行股票的条件，因此，公司董事会于2021年4月27日召开会议决定终止本次向特定对象发行股票事项并向深交所申请撤回向特定对象发行股票申请文件。